Komponenter

Regulatorbøder E-handelsenheder $ 1 mio.

Anonim

Den uafhængige lovgivende myndighed for finansiel industri har bødet to enheder af E-Trade Financial i alt 1 mio. USD for ikke at gennemføre tilstrækkelige procedurer for hvidvaskning af penge mellem 1. januar 2003 og 31. maj 2007.

I henhold til FINRA-retningslinjer skal mæglervirksomheders AML-procedurer have en række komponenter, herunder "overvågning af handel med kundekonti samt pengestrømme til og fra disse konti", udtalte FINRA i en redegørelse fredag. > E-Trade havde ikke "separate og særskilte overvågningsprocedurer for mistænkelig handelsaktivitet i mangel af pengebevægelser", ifølge FINRA.

[Yderligere læsning: Sådan fjernes malware fra din Windows-pc]

E-handel analytikere og andre arbejdstagere spores mistænkte handler manuelt og ikke havde "tilstrækkelige automatiske værktøjer", siger FINRA.

En e-handels talskvinde sagde via e-mail fredag, at virksomheden "har opgraderet sine systemer til at levere en automatiseret metode til overvågning af denne aktivitet, og disse systemer har været på plads i over et år. "

E-Trade" rettede straks bekymringen, da FINRA rådede virksomheden om sin stilling, "tilføjede hun.